《四川祿宏商品現貨市場管理辦法》
第 一 章 總則
第 二 章 術語及定義
第 三 章 貿易商及貿易商管理
第 四 章 交易及交易管理
第 五 章 結算及結算管理
第 六 章 交割及交割管理
第 七 章 風險控制管理
第 八 章 信息及信息管理
第 九 章 爭議處理、違規(guī)處理和違約處理
第 十 章 附則
? 總 則
第一條 為規(guī)范四川祿宏商品現貨市場有限公司（以下簡稱“本市場”）的交易活動，維護本市場業(yè)務當事人的合法權益，根據《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔保法》、《中華人民共和國拍賣法》和《中華人民共和國電子簽名法》以及國家相關的法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，制定四川祿宏商品現貨市場《交易管理辦法》（以下簡稱“本辦法”）。
第二條 本辦法適用于本市場的一切業(yè)務活動，依據本辦法制定的不同交易模式下的相關規(guī)則、細則及管理辦法是本辦法不可分割的組成部分。
第三條 本市場的工作人員、貿易商、指定結算銀行、指定的交割倉庫、指定質檢機構和指定物流企業(yè)必須遵守本辦法。本市場及其工作人員不得參與或變相參與本市場的交易活動。本市場接受國家工商部門及主管部門的監(jiān)督和管理，接受貿易商的監(jiān)督。
第四條 本市場堅持“公開、公平、公正”的經營原則，運用安全、便捷、高效的電子商務技術，提供商品的網上交易等相關服務。
第二章 術語和定義
第六條 “貿易商”是指獲本市場批準并參與本市場交易活動的企業(yè)法人、經濟組織。
第七條 “交易”是指貿易商通過本市場電子交易系統(tǒng)，按照本市場不同交易模式的交易規(guī)則及規(guī)定簽訂電子合同，并按本市場相關交易規(guī)則規(guī)定及電子合同約定，履行相關義務的活動（如：報價、采購、銷售或了結電子合同，收付訂金、貨款、交割貨物等相關的活動），通過本市場電子交易系統(tǒng)簽訂的電子合同具有法律效力。
第八條 “結算”是指根據交易結果，對貿易商的履約保證金、貨款、差價、稅金、手續(xù)費和相關費用等款項進行計算和資金劃撥的業(yè)務活動。
第九條 “交割”是根據簽訂的電子合同所載商品所有權轉移的過程，本市場的交割是實物交割。
第十條 “電子合同”是指貿易商通過本市場的電子交易系統(tǒng)采購或銷售商品時簽訂的、約定買賣雙方權利和義務的商品購銷合同。
第十一條 “交易賬戶”是指本市場為貿易商提供的在本市場交易系統(tǒng)中注冊的，用于貿易商交易結算、交割結算、費用支付、違約金收支和資金劃轉的賬戶，貿易商可以通過該交易賬戶登陸下達交易指令、劃轉資金、查看交易信息、參與交易活動。
第十二條 “交易品種”是指經本市場認定、在電子交易系統(tǒng)中注冊登記、對外公布并用于本市場交易、交割的標的物。本市場將結合市場需求情況適時推出新的交易品種或撤銷部分交易品種。
第十三條“交易模式”是指本市場根據現貨貿易特點，制定的不同參與主體、交易標的、交易時間、成交原則、履約方式等貿易活動方式。為滿足行業(yè)不同層次的現貨貿易需求，本市場推出的交易模式有：現貨訂單交易、現貨掛牌交易、現貨競價交易等交易模式。本市場將結合現貨貿易需求情況，不斷豐富現有交易模式或推出新的交易模式。
第十四條 “履約保證金”是指貿易商通過電子交易系統(tǒng)簽訂電子合同時，按規(guī)定的標準凍結的用于結算和履約擔保的資金。
第十五條 “指定結算銀行”是指由本市場指定的并與本市場簽約的，協(xié)助本市場進行資金劃轉，并對本市場貿易商的資金進行監(jiān)督和管理的銀行。
第十六條 “指定交割倉庫”是本市場指定并與本市場簽約的，負責用于本市場交割業(yè)務的商品存放和保管的倉儲企業(yè)。
第十七條 “指定質檢機構”是本市場指定并與本市場簽約的，對本市場貿易商的出入庫貨物進行質量檢驗，并對檢驗結果出具質檢報告的檢測機構。
第十八條 “指定物流企業(yè)”是本市場指定并與本市場簽約的，負責對貿易商的貨物進行配送運輸的物流企業(yè)。
第三章 貿易商及貿易商管理
第十九條 貿易商資格的取得：
申請者必須向本市場提交《貿易商入市資格申請表》，并按照本市場的規(guī)定提交相關文件。承認并遵守本市場的各項規(guī)定，經過本市場審核批準后，方可獲得本市場貿易商資格，并取得本市場提供的交易賬戶和交易初始密碼。
第二十條 貿易商在本市場的交易賬戶在存續(xù)期內不得轉租。貿易商申請注銷的，經本市場審核并結清所有賬目后，將對其按退出市場處理辦理注銷手續(xù)。
第二十一條 本市場的貿易商須具備下列條件：
一、企業(yè)法人貿易商
1、在中國境內工商行政管理部門注冊登記，具有獨立法人資格的企業(yè)；
2、具有良好的信譽；
3、具有相關行業(yè)背景；
4、承認并遵守本辦法及本市場相關規(guī)定；
5、具有固定的經營場所和必要的設備；
6、本市場要求具備的其他條件。
二、經濟組織貿易商
1、在中國境內工商行政管理部門注冊登記的經濟組織（如：行業(yè)協(xié)會）；
2、具有良好的信譽和經營歷史；
3、具有相關行業(yè)背景；
4、承認并遵守本辦法及本市場相關規(guī)定；
5、本市場要求具備的其他條件。
第二十二條 申請本市場貿易商資格的企業(yè)須提交以下文件資料：
一、企業(yè)法人申請須提供的文件資料：
1、填寫完整并加蓋單位公章的《貿易商入市申請書》；
2、工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》副本復印件（加蓋公章）；
3、稅務登記證復印件（加蓋公章）；
4、組織機構代碼證復印件（加蓋公章）；
5、企業(yè)法定代表人身份證復印件（加蓋公章）；
6、有委托事項的需提交企業(yè)或法定代表人的授權委托書（加蓋公章）；
7、被授權人身份證復印件（加蓋公章）；
8、本市場認為需要提供的其他文件。
二、經濟組織申請須提供的文件資料：
1、工商管理部門頒發(fā)的經濟組織營業(yè)執(zhí)照復印件；
2、負責人身份證正反兩面復印件；
3、本市場認為需要提供的其他文件。
第二十三條 本市場在接受申請時，需向申請者提供《風險揭示書》。企業(yè)應在仔細閱讀并理解后，由申請人在該《風險揭示書》上簽字并蓋公章。雙方須簽署《貿易商入市協(xié)議》，開戶企業(yè)、經濟組織應由法人代表、負責人在該協(xié)議上簽字并加蓋公章。
第二十四條 本市場實行貿易商交易賬戶編碼制度，本市場分配給貿易商獨立的交易賬戶編碼及初始密碼，貿易商應保管好自己的交易賬戶編碼和交易密碼，貿易商對其名下交易賬戶的電子交易指令承擔全部責任。
第二十五條 貿易商的權利：
一、參與本市場組織的業(yè)務推廣和業(yè)務培訓活動；
二、參與本市場組織的交易活動；
三、享用本市場提供的交易行情信息服務；
四、對本市場工作進行監(jiān)督、提出批評或建議；
五、本市場規(guī)定可享有的其他權利。
第二十六條 貿易商的義務：
一、嚴格遵守國家法律、法規(guī)；
二、遵守本市場的交易規(guī)則及相關規(guī)定；
三、保護好自己的交易賬戶和交易密碼，并對其交易賬戶在本市場所有交易行為產生的結果負責；
四、按規(guī)定繳納各項費用；
五、每年將年檢合格的營業(yè)執(zhí)照復印件交本市場備案；
六、不得以任何形式操縱市場價格；
七、接受本市場的業(yè)務監(jiān)督和管理；
八、維護本市場聲譽，協(xié)助本市場處理各種突發(fā)或異常事件；
九、本市場認為應履行的其他義務。
第二十七條 貿易商若有涉及重大訴訟、仲裁案件或經濟糾紛等情況者，須于5個交易日內書面報告本市場。
貿易商因未及時將上述信息向本市場報告而造成其自身的損失，責任自負，對本市場及其他利害關系人造成損失，應承擔賠償責任及其他法律責任。
第二十八條 貿易商不繼續(xù)在本市場參與交易，應向本市場申請資格注銷手續(xù)。注銷手續(xù)未辦理完畢前，貿易商仍對其交易賬戶下發(fā)生的所有行為承擔全部的責任。
第二十九條 貿易商有下列情況之一的，交易賬戶予以撤銷：
一、貿易商提出撤銷申請，經本市場核準的；
二、貿易商內部管理混亂，或有嚴重違規(guī)行為，或經查實已不符合開設條件的；
三、不誠實信用，企業(yè)狀況嚴重惡化，面臨破產的；
四、故意破壞交易秩序、惡意操縱本市場交易價格的；
五、向本市場提供虛假信息、文件、證明，偽造、涂改各種憑證的；
六、惡意破壞以及采用非法手段攻擊本市場網站與電子交易系統(tǒng)的；
七、假借交易之名從事非法活動的；
八、被注銷貿易商資格的。
第三十條 貿易商存在下列情況之一的， 本市場可以取消其貿易商資格：
一、 被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照的；
二、 被本市場宣布為“市場禁止進入者”的；
三、 內部管理混亂，經整頓無效的；
四、 拒不執(zhí)行本市場有關規(guī)則和決議的；
五、 無正當理由連續(xù)十二個月不做交易的；
六、 其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴重違反本辦法及本市場有關規(guī)定的。
第三十一條 對于違反國家法律、法規(guī)，從事非法經營活動的，本市場有權注銷其貿易商資格，撤銷其交易賬戶。
第四章 交易及交易管理
第三十二條 為規(guī)范本市場的交易行為，依據本辦法制定的包括但不僅限于不同交易模式的交易規(guī)則和相關細則的規(guī)定，均屬于本辦法不可分割的組成部分，具有同等法律效力。
第三十三條 本市場的交易時間為每周一至周六（法定節(jié)假日除外），交易開始與終止時間以本市場電子交易系統(tǒng)時間為準。本市場有權根據情況調整交易時間。
第三十四條 為保證交易有序，本市場為每個貿易商開立交易賬戶，貿易商在辦理入市手續(xù)時，本市場發(fā)給貿易商交易賬戶和交易賬戶初始密碼，貿易商應及時修改交易賬戶初始密碼。
第三十五條 為了保證交易安全，貿易商應妥善保管交易賬戶和交易賬戶密碼，防止密碼泄漏、丟失。本市場交易系統(tǒng)只接收標明交易賬戶和對應密碼的交易指令，對應于該交易賬戶的貿易商須承擔由此產生的一切責任。
第三十六條 貿易商參與交易，本市場按交易模式和不同交易品種收取交易手續(xù)費，具體收費標準以本市場交易品種上市公告為準。
第三十七條 遇到下列情況之一，本市場有權決定延時開市、延時閉市、提前閉市或暫停交易。
一、交易主機故障或有關交易數據錯亂等技術原因；
二、對外實時發(fā)布信息系統(tǒng)發(fā)生故障或停電；
三、公告與交易有關的緊急事項；
四、出現惡意違規(guī)行為或嚴重的破壞活動，導致交易秩序混亂；
五、互聯(lián)網的通訊故障導致數據傳輸不正常；
六、遭受不可抗力、意外事件；
七、其他影響交易無法正常進行的情況。
第三十八條 本市場按照規(guī)定做出改變交易時間、暫停或終止交易的決定時，本市場不承擔對此決定可能給貿易商造成的損失。
第五章 結算及結算管理
第三十九條 本市場的結算是指每日根據交易結果，對貿易商的履約保證金、貨款、差價、手續(xù)費及其它有關款項進行計算和資金劃撥的業(yè)務活動。
第四十條 本市場采用“代收代付、先收后付、收支相抵”的結算原則。對每一貿易商的履約保證金、貨款、差價、各項費用等相關款項提供代收、代付或暫存、暫付服務。
第四十一條 本市場在指定資金結算銀行設立由銀行管理的履約保證金專用賬戶。貿易商參與本市場交易活動，應與本市場及指定資金結算銀行簽訂相關協(xié)議，并在本市場指定資金結算銀行履約保證金專用賬戶內存入足額資金，以確保參與本市場交易的履約保證金、貨款、差價、各項費用等相關款項的及時收付。
第四十二條 本市場對貿易商存入履約保證金專用賬戶的資金實行分賬管理，并在交易系統(tǒng)中為每一貿易商設立二級明細賬戶，貿易商可以通過本市場提供的交易客戶端系統(tǒng)或指定資金結算銀行的網絡系統(tǒng)查詢其相關信息。
第四十三條 本市場的所有交易報價、結算貨幣均為人民幣。
第四十四條 本市場通過發(fā)送交易結算單據或發(fā)送數據電文方式，向貿易商提供當日交易結算數據，貿易商可通過本市場交易客戶端系統(tǒng)或貿易商入市協(xié)議中約定的渠道和方式提取當日交易結算數據。因特殊情況造成本市場不能按時提供交易結算數據時，本市場將及時公布提供交易結算數據的時間。貿易商如對結算數據有異議，必須在下一交易日開市前以書面形式提出（傳真件有效），否則視為確認本市場的結算結果。
第四十五條 貿易商資金劃撥：
貿易商通過交易客戶端系統(tǒng)或銀行系統(tǒng)發(fā)起入、出金指令，經本市場審核后進行資金劃撥，入、出金資金劃轉需在本市場規(guī)定的交易時間進行。
一、入金：貿易商通過交易客戶端系統(tǒng)或銀行系統(tǒng)發(fā)出從貿易商指定銀行結算賬戶向交易賬戶入金指令。不同結算銀行的具體入金業(yè)務操作流程，以本市場最終公布的經與簽約銀行共同確認的流程為準。
二、出金：貿易商通過交易客戶端系統(tǒng)或銀行系統(tǒng)發(fā)出從貿易商交易賬戶向貿易商指定銀行結算賬戶轉出資金指令。不同結算銀行的具體出金業(yè)務操作流程，以本市場最終公布的經與簽約銀行共同確認的流程為準。
第四十六條 貿易商應對其按照程序劃入或劃出資金的合法性和有效性承擔一切法律責任。
第四十七條 國家和政府管理部門有特別規(guī)定的按照規(guī)定執(zhí)行。
第六章 交割及交割管理
第四十八條 為規(guī)范本市場的交割業(yè)務行為，依據本辦法制定的包括但不僅限于不同交易模式的交易規(guī)則和相關細則的規(guī)定，均屬于本辦法不可分割的組成部分，具有同等法律效力。
第四十九條 按期交割是指買、賣雙方在電子合同約定的交割時間，進行實物交割的行為。
第五十條 提前交割是指買、賣雙方在電子合同規(guī)定的交割時間之前，雙方提出提前交割申請，在獲得本市場審批確認后，雙方按照重新確認的交割時間，按電子合同約定的貨物進行實物交割的行為。
第五十一條 協(xié)議交割是指買、賣雙方協(xié)商一致，雙方向本市場提出協(xié)議交割申請，在獲得本市場審批確認后，雙方按照新約定的交割時間和交割方式進行交割的行為。
第五十二條 貿易商進行貨物交割，應向本市場繳納交割手續(xù)費。具體標準以本市場公告為準。
第七章 風險控制管理
第五十三條 為防范本市場交易、結算和交割風險，確保本市場的正常交易、結算、交割業(yè)務的穩(wěn)健運行，本市場實行保證金制度、最大訂貨量制度、風險警示制度控制交易和交割風險。
第五十四條 本市場根據不同交易模式制定風險防控措施，防范和控制本市場及貿易商的交易、結算和交割風險。
第八章 信息及信息管理
第五十五條 本市場通過官方網站發(fā)布各項規(guī)章制度及修訂信息，公告交易、結算、交割、質檢、倉儲、物流等相關信息，以及相關商品的各類市場信息、經濟信息、行情動態(tài)、市場研究報告等，同時發(fā)布本市場交易行情實時信息。
第五十六條 本市場信息發(fā)布根據不同內容按實時、每日、每月、每年或定期發(fā)布，本市場可根據具體情況對每類信息發(fā)布周期進行調整。
第五十七條 本市場根據不同交易模式發(fā)布相關的行情實時信息。
第五十八條 本市場配備相應設施，建立交易同步報價和成交查詢系統(tǒng)。因非本市場原因或不可抗力因素影響貿易商正常交易的，本市場不承擔責任。
第五十九條 貿易商應保證所發(fā)布信息的真實性。貿易商在本市場電子交易系統(tǒng)中，或直接向本市場提供有關信息時作假，造成本市場或第三方損失的，本市場有權對其進行處罰并要求賠償損失。
第六十條 為保證交易數據安全，本市場建立數據備份機制。
第六十一條 本市場發(fā)布的所有信息，本市場擁有版權或知識產權，受國家法律的保護，任何單位或個人未經授權不得用于謀取利益。
第六十二條 本市場提供的各類信息，僅供貿易商參考，不做貿易商參與交易的依據，由此產生的一切后果由貿易商自行承擔。
第九章 爭議處理、違規(guī)處理及違約處理
第六十三條 爭議處理：
買賣雙方貿易商、指定質檢機構、指定交割倉庫、指定物流企業(yè)及指定結算銀行之間發(fā)生的業(yè)務糾紛，可自行協(xié)商解決，也可通過本市場調解。
第六十四條 提請本市場調解的當事人，應提出書面調解申請。本市場的調解意見，經當事人確認，在調解意見書上簽章后生效。
第六十五條 當事人也可以依法向本市場所在地仲裁機構申請仲裁或向本市場所在地人民法院提起訴訟。
第六十六條 違規(guī)及違規(guī)處理：
一、以下行為是本市場禁止的行為：
1、妨礙本市場工作人員履行職責；
2、惡意拖欠各種應付款項；
3、詆毀本市場聲譽，破壞本市場財產；
4、擾亂本市場正常交易秩序。
二、對貿易商有違反本辦法及不同交易模式的相關規(guī)則和細則規(guī)定的違規(guī)行為，本市場有權按照本辦法及不同交易模式的相關規(guī)則和細則規(guī)定，采取包括但不限于終止其的交易資格等措施，相應損失由該貿易商承擔；若相關貿易商交易賬戶內資金不足彌補合同了結的損失，本市場有權將其提供的擔保物或質押的權利憑證變現，用變現所得賠償，余額返還；仍不足以彌補的，本市場將依法向其追索。
三、貿易商違規(guī)行為構成犯罪的，將移交司法機關，追究刑事責任。
第六十七條 違約及違約處理：
一、貿易商有下列行為之一的，視為違約，違約方貿易商必須承擔全部或部分違約責任：
1、買方貿易商在規(guī)定的時間內，未將足額貨款轉到本市場履約保證金專用賬戶的，視為違約；
2、賣方貿易商在規(guī)定的時間內，未提供足額貨物證明（或提貨單）的，視為違約；
3、本市場認定的其他違約行為。
二、違約處理：
1、單方違約的，違約方向守約方支付違約部分的20%賠償金，并由本市場進行資金劃轉；
2、雙方違約的，買賣雙方向本市場支付5%的賠償金，作為本市場風險金。
第十章 附 則
第六十八條 因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力導致的貿易商損失，交易雙方及本市場均不承擔責任。
第六十九條 因不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故給貿易商造成的損失，本市場不承擔責任。
因上述事故造成交易或交易數據中斷，恢復交易時以故障發(fā)生前，系統(tǒng)最終記錄的交易數據為有效數據。
第七十條 本辦法的解釋權和修訂權歸本市場。
第七十一條 本辦法自頒布之日起試行。